基金外包業務

1、産品體系
 

2、産品簡介
基金業務外包服務是指我行作為基金業務外包服務機構,為基金管理人提供份額登記、估值核算等服務,並收取服務費的中間業務。
(1)産品結構
 期限:同外包項目的期限。
 金額:按照外包合同及産品合同確定。
(2)産品分類
 按外包項目的類型,可分為私募基金外包、公募基金外包、基金專戶外包、券商理財外包、保險資管計劃外包等。
(3)服務內容
我行提供的基金業務外包服務包括:
A、 開戶代辦:代為辦理證券賬戶開戶
B、份額註冊登記:即TA業務,主要負責管理投資者的基金賬戶,記錄持有人的基金份額,進行基金份額的登記和過戶。比如産品發行、投資者賬戶管理、投資者申購和贖回等份額管理均屬於TA業務範疇。
C、指令處理:代為向基金託管人發送指令
D、核算估值:即FA業務,通過對基金所擁有的全部資産及所有負債按照一定的原則和估值方法進行會計確認、計量、記錄,進而確定基金資産公允價值。基金份額凈值是計算投資者申購基金份額、贖回基金金額的基礎,也是評價基金投資業績的基礎指標之一。
E、資訊披露:代為編制基金財務報告

3、産品優勢
A、我行的基金業務外包服務具有服務全面、系統先進、風控有效及團隊專業等特點。基金業務外包服務全面。我行提供的基金業務外包服務包括開戶代理、份額登記、核算估值、投資監督、資訊披露等,服務內涵豐富。
B、基金外包業務系統先進。我行的全功能基金業務外包服務系統,實現與資産管理人、託管人、銷售機構、數據提供商等系統的有效對接,支援創新産品和管理機構的個性需求。
C、風險控制有效。我行的基金外包業務,在系統、人員、場所、設備上實現與託管業務的完全獨立,建立有效的風險隔離機制。我行基金外包業務具有國際標準的內部控制,2007年以來連續通過SAS70、 ISAE3402國際認證。
D、外包服務團隊專業。我行資産託管業務經驗是開展基金外包服務的基礎。歷經十二年託管業務發展,我行在基金託管運營上積累了豐富的經驗,培養出大量的託管專業人才。依託于託管的專業運營經驗,我行組建專業外包服務團隊,所有業務人員均有基金從業資格。室主管具有七年以上託管業務經驗,業務骨幹具備一年以上託管業務經驗,並被派往基金公司進行了專門的跟班培訓學習。

4、服務對象
具有中後臺業務外包需求的資産管理機構,具體可包括以下幾類:
A、私募基金管理機構:自主發行産品的私募基金管理機構;
B、公募基金管理機構:包括發行的公募基金的私募基金管理機構或其關連線構;
C、基金子公司:沒有自建中後臺、使用母公司中後臺服務的基金子公司;
D、期貨資管公司:自主發行産品的期貨資管公司。
E、保險公司、商業銀行、信託公司等金融機構。

 

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