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兩公司維權案又有新進展
證券時報 2018-01-13 09:45
新年伊始,上市公司證券維權案依然在緊鑼密鼓地進行中。投資者訴寶利國際案再獲法院立案受理,方正科技案將在3月8日迎來開庭審理;與此同時,中毅達和*ST上普雙雙收到中國證監會《行政處罰事先告知書》,意味著這兩家公司接下來將面臨來自中小投資者的維權。
方正科技案
3月8日開庭
備受各界關注的中小投資者訴方正科技證券虛假陳述責任糾紛案件又有新進展。“我們近期收到上海市第一中級人民法院送達的開庭傳票等材料,部分案件將於2018年3月8日上午9點開庭審理。另收到上海市第二中級人民法院的多份裁定書,部分案件將合併審理。”1月11日,廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師告訴證券時報記者。
因涉嫌資訊披露違法違規,方正科技于2015年11月19日收到中國證監會《調查通知書》;2017年5月9日,方正科技收到中國證監會的《行政處罰決定書》,顯示:一,方正科技未按照規定披露關聯交易;二、方正集團、武漢國興未按規定披露持有方正科技股票事項。證監會決定對方正科技責令改正,給予警告並分別處以60萬元罰款,對其他有責主體也給予了相應的處罰。
劉國華介紹,根據上海一中院的開庭傳票,部分案件將於2018年3月8日上午9點在該院第二十五法庭開庭審理。另外,根據上海市二中院的民事裁定書,法院認為“因本院現已受理的包括本案原告某某某在內的多起證券虛假陳述責任糾紛案件,均係投資者個人基於同一虛假陳述事實而對相同被告提起的訴訟。根據最高人民法院《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十三條第二款之規定的‘多個原告因同一虛假陳述事實對相同被告同時提起兩個以上共同訴訟的,人民法院可以將其合併為一個共同訴訟。’為便於案件審理,本院將該多起案件均併入(2017)滬02民初1311號原告某某某訴被告方正科技集團股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛一案。”
劉國華律師表示,之前很多類似案件也是合併審理,這無疑有利於節約司法成本,提高訴訟效率。上海一中院、二中院皆審理中小投資者訴方正科技證券虛假陳述責任糾紛案,這種情況較為罕見。
“在2004年1月1日到2015年11月20日之前買入方正科技股票,並在2015年11月20日之後賣出或持有該股票的受損投資者,仍可向方正科技等虛假陳述行為人提起訴訟索賠。”劉國華稱。
寶利國際案
再獲法院立案受理
1月5日下午,廣東環宇京茂律師事務所謝良律師收到江蘇省南京市中級人民法院下發的《受理案件通知書》。“我們2017年7月提交的一名投資者索賠案此前曾一度被暫緩立案,時隔多月之後,起訴材料終於被法院立案受理。”謝良不無欣喜地表示。
寶利國際在2017年6月8日公告稱,收到中國證監會的《行政處罰決定書》,經查,寶利國際存在資訊披露違法違規,證監會決定對寶利國際給予責令改正、警告及60萬元頂格處罰;對其他責任人給予警告及3至30萬元不等的罰款處罰。
“寶利國際案是國內首例自願性資訊披露導致違規而被證監會查處的案件。”謝良解釋,上市公司在資訊披露中,除了要合法合規履行強制性資訊披露義務,對於自願發佈的資訊披露,如果後續出現重大進展或變化,也應依法依規予以披露,倘若隱瞞或披露不及時,同樣也可能會構成違規而被證監會處罰。一旦因信披違規被罰,權益受影響的投資者可以對此提起訴訟進行索賠。
對於寶利國際的投資者而言,存在以下兩種可能的索賠情形:一種是,在2015年4月至2015年11月24日期間買入寶利國際並且在2015年11月25日至2015年12月8日期間賣出而存在虧損的;另一種是,在2015年4月至2015年11月24日期間買入寶利國際並一直持有至2015年11月24日仍未賣出且買入成本高於9.05元的投資者。
據了解,寶利國際曾于2017年10月28日公告稱,公司辦公地址自2017年10月27日起,由江陰市雲亭鎮工業園區澄楊路502號,變更為上海市閔行區申長路988弄虹橋萬科中心2號樓801-805。“儘管該案後續會否因實際辦公地變更被提起管轄異議還不得而知,但目前該名寶利國際投資者索賠案件獲南京中院立案受理,意味著已有實際性進展。此外,該系列案此前已有部分投資者和解獲賠。”謝良告訴證券時報記者。
兩公司將面臨
投資者索賠
2018年新年伊始,中毅達就公告因為存在資訊披露違規收到中國證監會《行政處罰事先告知書》,證監會認為中毅達2015年三季報涉嫌虛增營業收入7267萬元,擬對中毅達給予警告,並處以50萬元罰款。
另外,在2017年12月28日,上海證券交易所還宣佈對中毅達及其控股股東大申集團有限公司、實際控制人何曉陽等責任人予以紀律處分,交易所認定公司及相關資訊披露義務人隱瞞控制權轉讓等重大事項,未就實際控制人發生變化履行資訊披露義務,因此對中毅達、大申集團、何曉陽等作出公開譴責等處分。
“根據證監會《行政處罰事先告知書》及上交所《紀律處分決定》認定的相關違法事實,將中毅達股票的可索賠範圍確定為兩個,投資者只要符合其中任一條件者,即可進行維權索賠。”北京市盈科律師事務所臧小麗律師表示,首先,在2015年10月28日至2016年4月15日期間買入中毅達,且在2016年4月16日之後賣出或繼續持有該股的投資者;其次,在2016年4月1日至2017年7月4日期間買入中毅達,且在2017年7月5日之後賣出或繼續持有該股的投資者。
*ST上普2018年1月9日晚公告稱,收到中國證監會上海監管局《行政處罰事先告知書》。因為信披違法違規,上海證監局擬對*ST上普責令改正,給予警告,並處以40萬元罰款;對相關責任人分別給予警告和金額不等的罰款。
浙江裕豐律師事務所厲健律師表示,根據司法解釋,暫定索賠條件為:在2015年3月21日至2018年1月9日間買入*ST上普A、B股票,並在2018年1月10日後繼續持有或賣出該股票的受損投資者可以索賠。
“根據《證券法》及虛假陳述司法解釋規定,上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰,權益受損的投資者可以起訴索賠損失。*ST上普虛增利潤的違法情節嚴重,區區罰款不足以有效懲戒,投資者索賠挽回損失才是硬道理。”上海漢聯律師事務所宋一欣律師表示。
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