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證監會開5罰單 4宗涉及內幕交易
證券時報 2018-01-13 09:30
1月12日,證監會通報了近期對5宗案件作出行政處罰的情況,包括4宗內幕交易案,1宗證券從業人員違法買賣股票案。
證監會新聞發言人常德鵬介紹,4宗內幕交易案中,一是楊某棟係山東博匯紙業股份有限公司定向增發及利潤分配事項這一內幕資訊的知情人。在內幕資訊敏感期內,林安與楊某棟存在見面接觸,聊天過程中楊某棟提起博匯紙業可能會增發,後林安控制使用其本人證券賬戶和“劉某”賬戶買入“博匯紙業”775900股,獲利約301萬元。山東證監局決定沒收林安違法所得約301萬元,並處以約301萬元罰款。二是黃某嶸係科達集團股份有限公司擬收購多家公司股權這一內幕資訊的知情人。胡建東與黃某嶸關係密切,在內幕資訊公開前,胡建東控制使用“胡某淑”等3個賬戶買入“科達股份”843300股,沒有違法所得。浙江證監局決定對胡建東處以60萬元罰款。三是魏某傑係新疆賽裏木現代農業股份有限公司擬收購新疆浦曌科技發展有限公司這一內幕資訊的知情人。劉小萍與魏某傑為夫妻關係,在內幕資訊敏感期內,劉小萍使用其本人證券賬戶買入“新賽股份”55400股,獲利5572.75元。新疆證監局決定沒收劉小萍違法所得5572.75元,並處以3萬元罰款。四是朱某同係浙江錢江生物化學股份有限公司重大資産重組事項這一內幕資訊的知情人。胡鳴一與朱某同為夫妻關係,屬關係密切的近親屬。在內幕資訊敏感期內,胡鳴一控制使用其本人證券賬戶買入“錢江生化”10000股,沒有違法所得。朱毅超是朱某同的兒子,屬關係密切的近親屬。在內幕資訊敏感期內,朱毅超控制使用“沈某”賬戶買入“錢江生化”15000股,沒有違法所得。浙江證監局決定對胡鳴一處以3萬元罰款,對朱毅超處以5萬元罰款。
1宗證券從業人員違法買賣股票案中,李大偉于2015年9月1日至2017年2月8日期間擔任恒泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業部經理。從業期間,李大偉操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票,沒有違法所得。李大偉的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,山西證監局決定對李大偉處以10萬元罰款。

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